天能科技及新大地造假 南京证券、民生证券遭警告

　　证监会昨天通报天能科技及新大地IPO造假上市案件 ———

　　在昨天召开的新闻发布会上，证监会通报了新大地、天能科技两家公司及相关中介机构稽查情况和拟将采取的处罚措施，相关保荐机构南京证券和民生证券将受到警告处罚。

　　新大地造假上市

　　南京证券被“警告”

　　新大地主营山茶油业务，2012年5月提出IPO申请，随后被媒体曝出涉嫌欺诈发行，证监会于同年8月正式立案调查，目前基本事实已经查明。

　　据证监会稽查总队调查人员透露，经查，新大地虚增2011年利润总额2042.36万元，占当年利润总额的48.52%；虚增2010年利润总额305.82万元，占当年利润总额的11.52%；虚增2009年利润总额280万元，占当年利润总额的16.53%。在2012年4月12日预披露的招股说明书申报稿及上会稿中有重大遗漏。

　　证监会拟决定，对新大地给予警告，并处以60万元罚款；对监事及财务总监凌洪给予警告，并处以20万元罚款，采取10年证券市场禁入措施；对董事黄鲜露、董事及董事会秘书赵罡给予警告，并分别处以20万元罚款；对董事樊和平、邱礼鸿、支晓强、何日胜、奚如春、监事马建华、陈增湘、林明华、副总经理李明、何敏给予警告，并分别处以15万元罚款等。

　　此外，证监会决定对新大地保荐机构南京证券给予警告；公开谴责并6个月内限期整改；对保荐代表人胡冰和廖建华给予警告，分别处以15万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。

　　保荐天能科技违规

　　民生证券被罚没300万元

　　天能科技在提交的招股说明书预披露稿中称2011年1月至9月营业收入为57285万元，利润总额为7173.6万元。而实际上，天能科技通过伪造作为入账凭据的工程结算书和虚构销售回款等，虚增财务报告收入8564万元，虚增利润合计3815万元，占当期利润总额的53.18%。销售回款近1.2亿元均来源于董事长秦海滨控制的四家公司，转款事宜具体由董事长助理刘俊奕策划、董事会秘书曾坚强参与组织实施。

　　证监会决定，对天能科技给予警告，并处以60万元罚款等。对保荐机构民生证券给予警告，没收民生证券从事该业务的收入100万元，并处以200万元罚款；公开谴责并6个月内限期整改；对保荐代表人邓德兵、刘小群给予警告，并分别处以15万元罚款，同时分别采取终身证券市场禁入措施。文/本报记者 吴琳琳

　　权威发布

　　证监会：华锐风电

　　涉嫌财务造假

　　在昨天的例会上，证监会还通报了华锐风电的立案稽查情况。经查，华锐风电涉嫌虚增收入、虚转成本、虚增利润等违法违规行为，证监会已经对其正式立案，目前正在调查过程中。

　　最近有报道称雏鹰农牧涉嫌财务造假，对此，证监会新闻发言人表示，目前河南证监局正在进行现场检查，一旦发现问题，将依法处理。另外，对康芝药业、秦宝牧业等有关情况，证监会新闻发言人表示，相关部门已关注，并正在进行相关程序。

　　第十五届主板发审委已于近日成立，但证监会新闻发言人表示，这属于例行环节，没有特殊含义。

　　此外，近期未批准新设证券公司，也未向大智慧、东方财富等颁发证券资格行政许可。目前基金管理公司设立子公司的行政审批正常进行，没有暂停。

　　为适应市场需求，证监会正在修订证券期货投资咨询方面的监管法规，成熟之后尽快推出。2006年证监会暂停了投资咨询机构的审批，2011年批准了一家合资咨询机构。

　　证监会新闻发言人还表示，正在考虑扩大转融券的试点公司范围和标的。